۱٫ برگزاری جلسه مشاوره و مذاکره جهت تبادل اطلاعات
۲٫تحلیل پرسشنامه مشتری با هدف تحلیل ریسک سرمایه گذار
۳٫امضای قرارداد به منظور اخذ کد معاملاتی سبدگردانی اختصاصی
۴٫واریز وجه و یا ارائه اوراق بهادار با هدف اجرایی شدن قرارداد سبدگردانی
قرارداد سبدگردانی
موضوع قرارداد سبدگردانی عبارتست از سبدگردانی سبداختصاصی اوراق بهادار، توسط شرکت سبدگردان با رعایت اهداف، اصول و محدودیتهای الزم الرعایۀ پیوست شده در قرارداد مذکور. سبدگردان باید در اجرای موضوع قرارداد سبدگردانی، قوانین و مقررات از جمله قانون بازار اوراق بهادار و مقرراتی که براساس قانون یادشده توسط مراجع ذیصلاح تصویب شده یا میشوند به خصوص دستورالعمل تأسیس و فعالیت سبدگردان را رعایت نماید.
پرسشنامه اطلاعات مشتریان
به منظور نیل به هدف سرمایه گذار از این سرمایه گذاری و کمک به مشاور جهت ارائه مشاوره موثر از شخص متقاضی درخواست می شود اطلاعات مربوط به فرم ذیربط را بادقت و حوصله تکمیل نماید.
تحلیل اطلاعات پرسشنامه
پس از تکمیل فرم کسب اطلاعات و پرسشنامه ارزیابی تحمل ریسک مشتری توسط وی، تحلیلگر فرمهای مذکور را بررسی خواهد کرد.