فرایند سبدگردانی
۱٫ برگزاری جلسه معارفه و مذاکره جهت دریافت اطلاعات مشتریان
۲٫ارایه پرسشنامه به مشتریان و تحلیل پرسشنامه مشتری جهت شناخت سطح ریسک پذیری
۳٫عقد قرارداد و انجام امور اخذ کد معاملاتی سبدگردانی اختصاصی
۴٫واریز وجه و یا ارائه اوراق بهادار و شروع قرارداد سبدگردانی
قرارداد سبدگردانی
موضوع قرارداد سبدگردانی عبارتست از سبدگردانی سبداختصاصی اوراق بهادار، توسط شرکت سبدگردان با رعایت اهداف، اصول و محدودیتهای ملزم الرعایۀ پیوست شده در قرارداد مذکور. سبدگردان باید در اجرای موضوع قرارداد سبدگردانی، قوانین و مقررات از جمله قانون بازار اوراق بهادار و مقرراتی که براساس قانون یادشده توسط مراجع ذیصلاح تصویب شده یا میشوند به خصوص دستورالعمل تأسیس و فعالیت سبدگردان را رعایت نماید.
پرسشنامه اطلاعات مشتریان
به منظور نیل به هدف سرمایه گذار از این سرمایه گذاری و کمک به مشاور جهت ارائه مشاوره موثر از شخص متقاضی درخواست می شود اطلاعات مربوط به فرم ذیربط را بادقت و حوصله تکمیل نماید.
تحلیل اطلاعات پرسشنامه
پس از تکمیل فرم کسب اطلاعات و پرسشنامه ارزیابی تحمل ریسک مشتری توسط وی، تحلیلگر فرمهای مذکور را بررسی خواهد کرد.